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Compliance é o conjunto de políticas e procedimentos que tem por objetivo detectar, evitar e corrigir a ocorrência de irregularidades, fraudes e corrupção. “é um conjunto de regras, padrões, procedimentos éticos e legais, que, uma vez definido e implantado, será a linha mestra que orientará o comportamento da instituição no mercado em que atua, bem como a atitude dos seus funcionários” (CANDELORO; RIZZO; PINHO, 2012, p. 30 citados por RIBEIRO E DINIZ, 2015).
Contadora e Perita Contábil. Ex-Presidente do Conselho Regional de Contabilidade do Mato Grosso do Sul - CRCMS (2017-2019). Vogal Suplente da JUCEMS. Possui Doutorado em Saúde e Desenvolvimento na Região Centro-Oeste pela Universidade Federal de Mato Grosso do Sul (2015); Mestrado em Gestão e Produção Agroindustrial pela UNIDERP (2009); Especialização em Contabilidade Financeira e Auditoria pelo Instituto Nacional de Pós Graduação (2004); Graduação em Ciências Contábeis pela UCDB (1999); Gestora Nacional de cursos de Gestão Financeira e Ciências Contábeis YDUQS, Coordenadora e Docente do curso de Ciências Contábeis pela Faculdade Estácio de Sá de Campo Grande. Docente e Coordenadora dos cursos de MBA em Controladoria e Gestão Tributária Avançada, MBA em Controle Interno, Auditoria e Perícia Contábil, e MBA em Controladoria e Compliance Tributário pela Faculdade Novoeste; Analista de Regulação, Coordenadora da Câmara de Regulação Econômica de Saneamento Básico na Agência Estadual de Regulação dos Serviços Públicos - AGEPAN e autora do Livro: Regulação Econômica e Análise de Investimentos em Saneamento. Membro da Comissão de Credenciamento dos Verificadores Independentes da Agepan. Palestrante nas áreas de Contabilidade, Empreendedorismo e Finanças
30 horas.
Certificado de conclusão no formato digital emitido pela Faculdade NOVOESTE.
Capítulo 1 – Conceitos de Compliance
1.1 O que é Compliance e suas Aplicações
1.2 História do Compliance no Brasil
1.3 Apontamentos Legais do Compliance
1.4 Compliance Socioambiental
Capítulo 2 - Compliance Anticorrupção e Antilavagem
2.1 Compliance e a Lei Anticorrupção
2.2 Compliance Antilavagem
2.3 Compliance e o Crime Organizado
Capítulo 3 - Compliance e Investigação Interna
3.1 Estudo do Sistema de Gestão, Políticas, Procedimentos e Controles Internos
3.2 Canais de Denúncia e Centrais de Investigações Corporativas
3.3 Compliance em Contratos Privados
Capítulo 4 - Compliance na Esfera Pública
4.1 Compliance em Contratos Públicos
4.2 Compliance Contratual e Gestão de Contratos Públicos
4.3 As Leis 12.846/13, 13.303/16 e o Acordo de Leniência
Capítulo 5 - Compliance Trabalhista e Tributário
5.1 Teoria e Prática do Compliance Trabalhista
5.2 Noções gerais de Compliance Tributário
5.3 Foreing Account Tax Compliance Act (FATCA)
5.4 Crimes Tributários e Financeiros